Awọn Oluṣakoso ti wa ni orisun lati Daabobo O
Tani o ni pada lori Street Wall? Ta ni aabo fun ọ lati awọn ere ere idaraya ni ọja iṣura ati awọn alagbata iṣura ọja? Ilana iṣeto idiju wa ni ipo ti o ṣayẹwo fun awọn olutọju olukuluku.Bawo ni eto yi ṣe n ṣiṣẹ ni igba diẹ lati jiroro; sibẹsibẹ, o ṣiṣẹ fun ọpọlọpọ awọn oludokoowo. Biotilẹjẹpe nigba ti a ba ka nipa awọn ile-iṣẹ ọlọgbọn ọjà ni New York Stock Exchange ti san $ 240 milionu ni afikun fun awọn iṣowo fun iṣowo awọn ifẹ wọn lori tiwa, o ṣoro lati ri bi eto naa ṣe wa ni aabo.
Ti o ba ka nipa awọn alaṣẹ ile-iṣẹ aladaniran, iṣowo lẹhin ti ọja naa ti pari fun awọn akọọlẹ ti ara wọn (nla ko si-tabi) tabi iṣowo ọja-iṣowo iṣowo owo-ori ti owo-ori agbalagba, o jẹ ki o iyalẹnu ibi ti awọn ajaṣọ wa.
Nyara ti a ṣe ilana
Ṣugbọn, ile-iṣẹ ààbò jẹ ọkan ninu awọn iṣowo ti a ṣe ni ofin julọ ni Orilẹ Amẹrika.Ile asofin Amẹrika wa ni oke okiti naa. O ṣẹda pupọ julọ ti ọna naa ati pe o kọja awọn ofin pataki ti o ni ipa bi ile-iṣẹ naa ṣe nsise. O tun funni ni aṣẹ fun awọn isunawo fun Ile-iṣẹ Securities ati Exchange ati awọn ajo miiran ti o ni ipa ninu awọn iṣẹ iṣeto.
SEC jẹ ipinfunni ti o ga julọ ti o ni iṣeduro fun iṣakoso awọn ile-iṣẹ ààbò. O ṣe afihan awọn sikioriti titun ki o si ṣe amojuto gbogbo awọn ifilọlẹ ti awọn ile-iṣẹ gbangba gbọdọ ṣe, gẹgẹbi awọn iroyin ati ọdun mẹẹdogun.
Awọn SEC
SEC naa n ṣakoso gbogbo awọn iyipada ọja ati eyikeyi agbari ti o ni asopọ pẹlu awọn tita ọja. O tun ni ẹdun ọlọjẹ ti o lagbara ti o n ṣakiyesi ipolongo ati titaja lati rii daju pe awọn ile-iṣẹ ti o wa ni ibamu pẹlu awọn ofin ti o niiṣe nipa tita tita-ọja.Ni ipele ti o tẹle ni Igbese Alaṣẹ Iṣowo owo (FINRA). O ṣẹda ni ọdun 2007 nigbati Ẹgbẹ Ile-iṣẹ ti Awọn Onisẹ-Agbara Ile-iwe ṣe ajọpọ pẹlu awọn ilana iṣeto ti New York Stock Exchange.
Eyi jẹ ẹya ara ẹni ti ara ẹni ti ara ẹni ti o ni ẹri fun ṣiṣe ọlọpa ni ile-iṣẹ ààbò.
FINRA ṣeto awọn igbesẹ fun awọn ọja stockbrokers ati awọn oniṣẹ iṣẹ ile-iṣẹ miiran ati awọn iwe-ašẹ wọn lẹhin awọn idanwo kikun.
Ko si Ija Toothless
FINRA kii ṣe ẹgbẹ ti ko ni ehin. Won ni agbara si awọn eniyan ati awọn ajo ti o dara fun iwa aiṣedede ati o le fagilee awọn iwe-ašẹ.Ijọpọ jẹ igbagbogbo awọn onibara le gba ẹdun ti iwa ti wọn lero ni aiṣedede tabi ofinfin. FINRA tun n ṣakiyesi awọn iṣowo iṣowo ti awọn ile-iṣẹ ẹgbẹ lati wa awọn aṣa iṣowo ti ko tọ ati awọn iṣẹ miiran ti ko tọ si.
Iyipada pasipaarọ kọọkan tun ni awọn iṣẹ iṣakoso ilana ti iṣakoso ilana laarin awọn iṣẹ ara wọn. Awọn wọnyi ni awọn iṣowo iṣowo ati awọn igbesẹ miiran lati rii pe onibara n ni nkan ti o dara.
Ipinle Olukuluku
Awọn ipinlẹ kọọkan ni o ni awọn ipinlẹ adehun, paapaa pe wọn kii ṣe igbamu bi FINRA. Nigbagbogbo wọn ṣe awọn ẹdun ọkan ati ki o forukọsilẹ awọn iwe-aabo ti yoo ta ni awọn agbegbe ti ipinle, biotilejepe eyi yoo yatọ lati ipinle si ipinle.Igbese ipari ti Idaabobo jẹ ni ipo alagbata. A nilo pipe kọọkan lati tọju awọn igbasilẹ kan ki o ṣe awọn iṣayẹwo ati awọn iṣayẹwo ti isẹ lati rii daju pe awọn alagbata wọn nṣiṣẹ laarin awọn itọnisọna ti o ṣe itẹwọgbà ati awọn itọnisọna ti ofin.