Asọmọ Iṣowo Iṣowo, Awọn Aṣeyọri ati Idi
Nitootọ o jẹ ọlọgbọn lati gba imoye ti idoko-owo ati ki o kọ awọn ipilẹ ti awọn ile-iṣẹ iṣowo akọkọ, gẹgẹbi awọn akojopo , awọn adehun ati owo owo-owo . Ṣugbọn ti o ba dabi ọpọlọpọ awọn eniyan, iwọ ko ni idi ti idi ti oludokoowo yoo nilo ifọwọsi.
Boya o fẹ lati jẹ oludokoowo ti o gba oye tabi ro pe o le nilo ọkan, nibi ni ohun ti o nilo lati mọ.
Asọmọ Oluṣowo Iṣowo
Oluto-owo ti o ni oye ti jẹ ẹni tabi eto ti o pade awọn ibeere kan fun idi ti rira awọn alailowaya ti a ko fun ni gbogbogbo. Ni afikun, Alakoso Iṣowo Securities (SEC) , ni ipinnu ti o jẹ apejuwe ti oludokoowo ti a mọ, nilo pe "ile-iṣẹ kan ti o nfun tabi ta awọn ọja-itaja rẹ gbọdọ forukọsilẹ awọn sikioriti pẹlu SEC tabi ri idasile lati awọn ibeere iforukọsilẹ." Ọkan ninu awọn apejuwe wọnyi jẹ lati ta awọn ọja-ifowopamọ si olubẹwo ti o jẹ oye.
Awọn aami-ẹri ti awọn Onisowo-owo ti a Ṣatunkọ
Awọn definition SEC ti oludokoowo ti a ti gbawo ni a gbe jade ni Ofin 501 ti Ilana D. Eyi ni awọn aaye pataki ti itumọ naa, tabi ohun ti a le tọka si bi awọn ẹtọ ti olutọju ti a ti gba oye, ni Ofin 501:
- Ile-ifowopamọ tabi eyikeyi alagbata tabi onisowo ti a forukọsilẹ ni ibamu si apakan 15 ti Iṣowo Iṣowo Iṣura ti 1934 tabi eyikeyi ile-iṣẹ iṣeduro bi a ti ṣalaye ni apakan 2 (a) (13) ti ofin;
- Ile-iṣẹ iṣowo ti a forukọsilẹ labẹ Orilẹ-Ile-iṣẹ Ile-iṣẹ ti 1940 tabi ile-iṣẹ idagbasoke iṣowo bi a ti salaye ni apakan 2 (a) (48) ti ofin naa;
- Ile-iṣẹ Ile-iṣẹ Ikọkọ ti Ile-iṣẹ ti a fun ni iwe-aṣẹ nipasẹ Awọn Ile-iṣẹ Iṣowo ti Ile-iṣẹ AMẸRIKA labẹ apakan 301 (c) tabi (d) ti Išowo Iṣowo Owo Irẹwo ti 1958;
- Eto ti a fi idi ati itọju nipasẹ ipinle kan, awọn ipinlẹ oselu rẹ, tabi eyikeyi ibẹwẹ tabi ohun-elo ti ipinle kan tabi awọn ipinlẹ oselu rẹ, fun anfani ti awọn oṣiṣẹ rẹ, ti iru eto naa ba ni awọn ohun-ini ti o ju $ 5,000,000 lọ;
- Eto Amẹkọja iṣẹ-ṣiṣe ni itumọ ti Itumọ ti Ìṣirò Ìṣirò Ti Owo Ifẹyinti Oṣiṣẹ ti 1974 ti o ba ṣe ipinnu idoko-owo nipasẹ ifowopamọ eto, gẹgẹbi a ti salaye ni apakan 3 (21) iru iṣẹ bẹẹ, ti o jẹ boya ile ifowopamọ, ile-iṣẹ iṣeduro, tabi oluranlowo idoko-iṣowo ti a forukọsilẹ, tabi ti o ba jẹ pe oṣiṣẹ anfani ni o ni awọn ohun-ini gbogbo ti o ju $ 5,000,000 lọ tabi, ti o ba jẹ eto ti ara ẹni, pẹlu awọn ipinnu idoko-ṣiṣe nikan nipasẹ awọn eniyan ti o jẹ awọn oludokoowo ti o jẹ ẹtọ.
Lati ṣafihan loke yii, oludokoowo ti o gba oye le jẹ iṣowo kan, alagbata, olùtọpinpin idoko-owo ti a fiwe si (RIA) , diẹ ninu awọn eto ifẹhinti ti ile-iṣẹ ti o ni atilẹyin, ati diẹ ninu awọn igbekele .
Lati jẹ oludokoowo ti o ni oye ni ipele kọọkan, eniyan gbọdọ ni owo oya-owo lododun ti $ 200,000, tabi $ 300,000 ni apapọ, fun ọdun meji atẹle ati ki o le ṣe afihan pe ipele oṣuwọn yoo tẹsiwaju. Olukuluku ni a le ṣe ayẹwo bi oludokoowo ti o ni oye ti o ba ni o ni awọn to tọ ju $ 1 million lọ, boya leyo tabi ni ajọṣepọ pẹlu ọkọ rẹ.
SEC naa n funni laaye awọn ẹni-kọọkan ti o jẹ alabaṣepọ apapọ, alakoso tabi oludari fun olufunni ti awọn ijẹrisi ti a ko ṣe igbasilẹ.
Ni awọn igba miiran, ti o ba jẹ pe eniyan le fi ẹkọ ati iriri han pẹlu awọn ààbò ti a ko ni iwe-ašẹ, wọn le ṣe ayẹwo bi oludokoowo ti o gba oye.
Kini Awọn Idi ti Awọn Onisowo Aṣayatọ ti A Ṣe?
Bi o ṣe le fojuinu, ọpọlọpọ ofin, awọn ilana ati awọn fẹlẹfẹlẹ ti awọn iwe kikọ silẹ wa lati ta awọn sikioriti si idokowo gbogbogbo. Lati wa ni ayika yi, ati lati gba awọn ile-iṣẹ iṣowo nla, ile-iṣẹ SEC yoo funni ni awọn iyọọda pataki. Niwon awọn oludokoowo ti o ni oye gbọdọ ni ibamu ti iṣedede ti o nilo imoye ti o tobi ati iriri ni awọn ọja-nla, SEC le pa diẹ ninu awọn ofin ti o lagbara fun tita awọn sikolara. Ni awọn ọrọ oriṣiriṣi, idi pataki SEC ni lati daabobo oludokoowo ojoojumọ ati fifun idasilẹ ti oludari owo ti o ni ẹtọ ti o ṣe o ṣẹda aaye to dara ati aabo laarin awọn ààbò idoko-iṣowo ti o lagbara ati awọn idokowo gbogbogbo.
AlAIgBA: Awọn alaye ti o wa lori aaye yii ni a pese fun awọn idi idaniloju nikan, ati pe o yẹ ki o ṣe atunṣe bi imọran idoko-owo. Laisi alaye-pipe njẹ alaye yi jẹ aṣoju lati ra tabi ta awọn ọja-itaja.